DEFINIÇÃO de 'Nível 3'
O nível 3 é o nível mais alto de cotações fornecidas por um serviço de negociação e dá à instituição a capacidade de inserir cotações, executar ordens e enviar informações. Este nível de serviço é restrito a empresas membros da NASD que funcionam como criadores de mercado registrados. Uma cotação de nível 3 permite que uma pessoa entre na melhor execução, pois os preços estão sendo atualizados em tempo real.
Citações firmes.
Transparência de Preços.
Cotação Bidirecional.
Cotação de ações.
QUEBRANDO 'Nível 3'
Para entender o raciocínio por trás do nível 3 de suas cotações associadas, é importante primeiro entender as operações do mercado de ações. Todas as acções negociadas publicamente têm um preço de oferta e um preço de venda quando são compradas e vendidas. A oferta é o preço mais alto que um investidor está disposto a comprar uma ação. O pedido é o preço mais baixo em que um investidor está disposto a vender uma ação.
Cada vez que um preço de oferta ou preço de venda é divulgado, é considerado uma cotação. O mercado de ações dos EUA tem três níveis de cotações: nível 1, nível 2 e nível 3. Observar essas cotações permite que um investidor veja como um estoque específico está sendo executado ao longo do tempo.
Cota de nível 3
Todos os três níveis de citações são construídos uns sobre os outros. As cotações de nível 1 oferecem aos investidores a oferta mais alta e os preços de compra mais baixos para uma ação individual. Esses tipos de cotações são os mais comuns e é o que os investidores privados veem quando solicitam informações de sua empresa de serviços financeiros. As cotações de nível 2 fornecem o mesmo lance e solicitam informações, mas também exibem os preços de compra e venda para cada criador de mercado individual. Isso permite que os investidores identifiquem o criador de mercado com o menor spread bid / ask, o que é importante para investidores maiores que realizam operações de alto volume e alta frequência.
As citações de nível 3 fornecem todas as informações e serviços das cotações de nível 1 e nível 2. Além disso, as cotações de nível 3 também concedem ao investidor a capacidade de inserir ou alterar cotações, executar ordens e enviar confirmações de negociações. Esses tipos de cotações são reservados para corretores registrados e instituições financeiras. Fabricantes de mercado, por exemplo, participam de cotações de nível 3, o que lhes permite executar pedidos de clientes.
Exemplo de cotas de nível 3
Todas as corretoras e instituições financeiras têm os melhores requisitos de execução em nome de seus clientes. Isso significa que eles precisam fornecer a seus clientes o melhor preço disponível atualmente. Se um investidor privado, por exemplo, quiser investir em ações da Apple, ele verá a oferta de nível 1 e pedirá os preços listados no portal de negociações on-line de sua corretora. Quando o investidor inicia um pedido para comprar o estoque, o corretor usa cotações de nível 3 para dar ao investidor o melhor preço possível.
Negociação Eletrônica: Acesso Nível I, II e III.
Há uma variedade de maneiras pelas quais as bolsas cotam preços de segurança para o público. Esses níveis variam de acordo com a quantidade de informações e acesso que eles fornecem aos investidores e comerciantes, e os dados geralmente vêm da troca que oferece ao mercado.
As cotações nível I fornecem o nível mais básico de informações de mercado. Consistem em cotações de compra e venda em tempo real para negociação de valores mobiliários nas bolsas de valores e outros mercados de balcão, além do preço pelo qual a negociação mais recente foi executada. O acesso de Nível I não divulga os criadores de mercado que estão oferecendo ou oferecendo a segurança, se há algum limite de ordens na segurança ou o tamanho das possíveis negociações em cada nível de preço. Como resultado, você não consegue ver a profundidade do livro de pedidos e não consegue ver quem está interessado em negociar e a que preço. Embora as cotações Nível I sejam suficientes para muitos investidores, os operadores ativos precisam acessar a carteira de pedidos completa e a profundidade de mercado oferecida pelo Nível II.
O nível II é essencialmente a carteira de pedidos de títulos, o que significa que você pode ver todos os preços disponíveis e tamanhos de pedidos que os criadores de mercado e as ECNs publicam, além de quem está fazendo a publicação. As informações normalmente são exibidas como uma tabela, em que os preços e tamanhos de lances aparecem nas colunas à esquerda da tabela e os preços e tamanhos são exibidos nas colunas à direita.
Cotações de nível II para MSFT. Imagem cedida pela TradeStation.
Enquanto o Nível I mostra apenas o preço interno ou o melhor lance e os preços de compra, o Nível II exibe a oferta e a demanda dos níveis de preço em ambos os lados do preço da oferta nacional de melhor oferta (NBBO). Isso fornece uma exibição visual da faixa de preço atual e da liquidez em cada nível de preço - o que pode ser útil ao determinar pontos de entrada e saída de comércio. É importante notar que as cotações do Nível II não representam as negociações reais que aconteceram. eles apenas mostram quanto interesse pode haver e a que preço. Tenha em mente que os programas de negociação de alta frequência podem ajustar o lance do Nível II e pedir preços para “sacudir a árvore” e assustar os espectadores.
Enquanto costumava ser difícil para os investidores e comerciantes individuais acessar as cotações do Nível II, muitas corretoras agora as oferecem como assinaturas de dados opcionais. Se você atender aos requisitos mínimos de conta, poderá receber acesso de Nível II gratuitamente, dependendo do seu corretor. (Para leitura relacionada, consulte Introdução às cotações de nível II.)
As cotações de nível III são o nível mais alto de cotações fornecidas por um serviço de negociação. Eles incluem tudo no nível II mais a capacidade de inserir cotações, executar ordens e enviar informações. Os investidores e comerciantes de varejo geralmente não têm acesso às informações. este serviço é restrito a empresas membros da NASD que funcionam como criadores de mercado registrados. O nível III permite que você insira cotações de compra / venda conforme as negociações estão sendo executadas bem à sua frente. É a maneira mais rápida de executar uma operação e normalmente é encontrada apenas nos pregões das corretoras e dos criadores de mercado.
Níveis de Negociação na Options Brokers.
No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o corretor de opções online correto. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes de começar a negociar opções, e isso nem sempre é particularmente simples. Por um lado, decidir qual é o certo para você pode ser difícil por causa da enorme variedade deles que existem.
Depois de selecionar um corretor de opções apropriado para suas necessidades, você terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes que sua conta seja aberta e esteja pronta para uso. Você tem que passar por este processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação, ou nível de aprovação, você deve ser atribuído.
As opções de negociação não são tão simples como apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer os negócios que você quer; Os riscos envolvidos em certos negócios e estratégias significam que os corretores têm que ser responsáveis e apenas permitir que os indivíduos façam negócios adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição ilimitada ao risco.
Os níveis de negociação são essencialmente como os corretores controlam o nível de risco ao qual seus clientes e eles mesmos estão expostos. Nesta página, explicamos esses níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte:
O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar o seu nível de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação, também conhecidos como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção tanto para o corretor quanto para o cliente. Os corretores de opções são regulados e têm o dever de procurar os melhores interesses de seus clientes, o que lhes dá uma forma de obrigação de garantir que seus clientes só assumam riscos nos quais tenham experiência e fundos suficientes.
Não é totalmente incomum que investidores e comerciantes empreguem estratégias de alto risco quando não sabem realmente o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas correrem terrivelmente mal, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem a eles níveis de negociação para que eles possam apenas realizar transações que sejam compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, tanto o cliente quanto o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco.
Como os níveis de negociação são atribuídos.
Quando você se inscreve com um corretor de opções, você normalmente terá que fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você receberá uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e a tolerância a riscos.
Sua inscrição será analisada pelo departamento de conformidade e determinará qual nível de negociação você deve atribuir com base nas informações que você forneceu. Em alguns casos, pode ser necessário fornecer uma verificação de certos aspectos da sua inscrição.
Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais ao atribuir o seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que possam demonstrar que possuem um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente terão um nível mais alto, porque há uma suposição de que eles sabem o que estão fazendo.
Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tenderão a receber um alto nível de negociação também. Lá'
Não há fórmula padronizada para calcular qual nível é atribuído e os critérios podem mudar de um intermediário para outro.
O que cada nível de negociação permite.
A maioria dos corretores de opções atribui níveis de negociação de 1 a 5; sendo 1 o mais baixo e 5 o mais alto. Um negociante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o maior será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles querem.
Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também costumam ter maneiras ligeiramente diferentes de classificar as estratégias de negociação. Por causa disso, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor; Isso é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. Podemos, no entanto, fornecer uma idéia aproximada do que você normalmente pode fazer em cada nível.
Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só será capaz de comprar e gravar opções onde você tem uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na empresa X, seria possível fazer uma compra para abrir o pedido de opções de venda de ações da empresa X. Isso daria a você o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional a que você estaria exposto é a quantia de dinheiro que custa para usar essas opções.
Você também poderá fazer uma venda para abrir o pedido nas opções de compra de ações da empresa X, concedendo a outra pessoa o direito de comprar sua ação a um preço acordado. Mesmo que você tecnicamente sofra prejuízo se as ações da empresa X subirem de preço e você for forçado a vendê-la abaixo do valor de mercado; não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque.
Um nível de negociação de 2 normalmente permite que você compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente no título subjacente. Você só seria capaz de comprar contratos de opções se tivesse fundos para isso, o que significa que não há uma enorme quantidade de risco envolvido. O pior cenário é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas não pode perder mais do que a sua compra inicial. Este nível de negociação é geralmente o menor atribuído.
O nível de negociação 3 normalmente permite a gravação de opções com o objetivo de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que exigem um custo inicial e suas perdas são geralmente limitadas ao custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de redação sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base no mesmo título subjacente.
Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um estoque específico e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associado a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais da criação de spreads.
Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não tiver o desempenho planejado, normalmente você precisaria de uma conta no nível de negociação 4. Isso porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular . Negociar nível 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer quaisquer negócios que desejasse. No entanto, você normalmente precisaria ter uma quantidade significativa de margem de opções na sua conta.
Aumentando seu nível de negociação.
Não há uma maneira específica de garantir um nível de negociação maior com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente, se for o caso, mas isso é bastante raro. Você normalmente teria que contatar seu corretor diretamente e solicitar uma atualização, mas isso seria inteiramente a critério de sua corretora. Se você tivesse um sólido histórico de negociações com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente teria uma boa chance de ser atualizado.
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Opções de níveis de negociação de contas.
Opções Níveis de Negociação de Contas - Introdução.
O que exatamente são as opções níveis de negociação de contas? Qual é o propósito dos níveis de negociação, como eles são determinados e como você pode aumentar seu nível de negociação?
Opções Níveis de Negociação da Conta - Finalidade.
O objetivo dos níveis de negociação nas contas de negociação de opções é simplesmente controlar o risco de os negociadores realizarem negociações de alto risco sem experiência e financiamento suficientes. O comércio de derivativos, como o comércio de opções, tem sido atribuído a muitos que alegam não entender os riscos que estão assumindo quando são queimados. Quando esses operadores de opções apontam seus dedos para seus corretores por permitir que eles assumam mais riscos, então eles são qualificados ou experientes o suficiente para fazê-lo, os corretores de opções têm problemas com as autoridades. Como tal, todos os corretores de opções desde então iniciaram uma avaliação de risco de todos os titulares de conta de novas opções para determinar a quantidade de risco que são adequados para empreender e uma vez que diferentes estratégias de opções têm diferentes níveis de risco, foram criados níveis de negociação baseados no "risco" de cada classe de estratégias de opções.
De fato, a política de níveis de negociação de opções é uma política que não apenas protege os novos correntistas do risco, mas também os corretores de opções de litígios de operadores de opções descontentes.
Opções Níveis de Negociação da Conta.
Os corretores de opções geralmente classificam todas as contas de opções em um dos cinco níveis, como você pode ver na figura acima. Corretores de opções mais abrangentes como o Optionsxpress têm nível 0 para negociação de ações e fundos, assim como um nível -1 para contas suspensas. Cada corretor de opções pode ter formas ligeiramente diferentes de classificar uma conta e o tipo de estratégia permitida. Vamos entrar em algumas das práticas mais comuns aqui. Você deve consultar seus corretores de opções sobre os critérios específicos que eles usam.
Opções Nível de negociação da conta 1.
O nível de negociação 1 normalmente permite que você execute somente a estratégia de negociação de opções Coberta Coberta e Cobertura Protetora. Ambas as estratégias de opções são mais de uma estratégia de cobertura do que de natureza especulativa, uma vez que tais estratégias de opções exigem que o negociador de opções possua o estoque subjacente. Uma Cobertura é quando você escreve as opções de compra de dinheiro em ações que possui para se proteger contra uma pequena queda no preço das ações subjacentes e uma proteção é quando você compra opções de venda como proteção em ações que você possui. Nesse nível, os operadores de opções não podem comprar opções de compra ou opções de venda sem primeiro possuir o estoque subjacente.
Opções Account Trading Level 2.
O nível 2 de negociação permite que você compre opções de compra ou opções de venda além daquelas que o Nível de Negociação 1 permite que você faça. Este é o nível em que a maioria dos iniciantes começa a negociação de opções. Nesse nível, os operadores de opções só podem realizar especulações diretas simples comprando opções de compra ou opções de venda sem a flexibilidade de escrevê-las ou usá-las como parte de um spread. O risco é, portanto, limitado à quantia de dinheiro investida na compra das opções.
Opções Nível 3 de Negociação de Conta.
O nível de negociação 3 permite negociar spreads de débito além de tudo que o nível 1 e 2 permitirem. Os spreads de débito são estratégias de opções que você realmente precisa pagar em dinheiro para colocar enquanto os spreads de crédito lhe dão dinheiro para colocá-los. Um exemplo de spread de débito é o Bull Call Spread, no qual você escreve uma opção de compra fora do dinheiro nas opções de compra que você comprou. Os spreads de débito são normalmente compostos por opções longas e curtas. Risco é limitado à quantia de dinheiro paga para colocar o spread. Embora o risco seja limitado neste sentido, é muito mais complexo do que opções simples de compra e compra de opções de venda e requer mais conhecimento por parte do operador de opções.
Opções Nível de Negociação de Conta 4.
O nível de negociação 4 permite que você coloque spreads de crédito que colocam dinheiro em sua conta no momento em que são executados. Um exemplo de tal estratégia de opções é o Short Butterfly Spread. Essas estratégias de opções não são apenas muito mais complexas de executar e as perdas potenciais exatas também podem ser complexas de calcular para iniciantes, levando a perdas inesperadas.
Opções de Negociação de Conta Nível 5.
O nível de negociação 5 permite que você escreva opções de compra e venda sem primeiro possuir o estoque subjacente. Isto é onde você começa a "jogar banqueiro" para outras opções de traders que estão especulando através da compra de opções de compra e venda. Tais posições novamente expõem você ao risco ilimitado, o que significa que as perdas se acumulam indefinidamente quando as coisas correm mal. É assim que muitos comerciantes de opções iniciantes perdem uma fortuna e só devem ser executados por traders de opções experientes. Além disso, as opções de escrita exigem uma quantidade significativa de dinheiro como "Margem", que nega a maioria dos pequenos comerciantes de varejo.
Principais fatores que determinam o seu nível inicial de negociação.
Os dois principais fatores que determinam o seu nível inicial de negociação são a sua experiência e seu networth. Quanto mais experiente um operador de opções, menor o risco percebido para você e seu corretor. É por isso que há um monte de perguntas sobre quanto tempo você está negociando e o tipo de instrumentos que você tem negociado em cada formulário de avaliação de risco ao abrir uma conta de negociação de opções. Da mesma forma, quanto mais rico você é, mais perdas pode se dar ao luxo de assumir e, portanto, menor o risco para você e seu corretor de opções.
A maioria dos corretores de opções não exigiria verificação ou prova das informações fornecidas e levou muitos iniciantes a fazer falsas alegações para se qualificarem para um nível mais alto de negociação de opções.
Como aumentar seu nível de negociação de conta de opções.
Em primeiro lugar, os corretores de opções normalmente não atualizam os níveis de negociação da conta automaticamente. Quando você pensa que está pronto para um nível mais alto ou que acha que deveria se qualificar em um nível mais alto, precisa chamar seu corretor para discutir o assunto com ele. Normalmente, o corretor de opções examinaria seu registro de negociação anterior, bem como o tamanho da sua conta, para decidir se você deveria ser colocado em um nível de negociação mais alto. No entanto, como as opções nuas de nível 5 não exigem nada além de um tamanho de fundo grande para atender aos requisitos de margem, você deve poder discutir um nível de conta de 5 desde que tenha esse tipo de dinheiro em sua conta, geralmente USD US $ 200.000 e acima.
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Objetivo de nível 1:
Preservação de capital ou renda.
Estratégias de opções disponíveis:
Chamadas cobertas (venda de chamadas contra ações mantidas por muito tempo) Compra-escreve (compra simultaneamente ações e vende calll) Cobertura de chamadas cobertas (compre uma chamada para fechar e vender uma chamada diferente)
As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Para mais informações, leia as Características e Riscos das Opções Padronizadas antes de iniciar as opções de negociação. Além disso, há riscos específicos associados à escrita de chamada coberta, incluindo o risco de que o estoque subjacente possa ser vendido ao preço de exercício quando o valor de mercado atual for maior que o preço de exercício que o call writer receberá. Um consultor de chamada coberto renuncia à participação em qualquer aumento no preço das ações acima do preço de exercício da chamada e continua a arcar com o risco de perda de propriedade se o preço da ação cair mais do que o prêmio recebido. Devido à importância de considerações fiscais para todas as transações de opções, o investidor que considera opções deve consultar seu consultor fiscal sobre como os impostos afetam o resultado de cada estratégia de opções. Comissões e outros custos podem ser um fator significativo. Um investidor em opções pode perder todo o valor de seu investimento em um período de tempo relativamente curto.
Opções de Negociação.
Opções Básicas.
Colocando Ordens de Opções.
Opções Tipos de Pedido, Limitações e Condições.
OPÇÕES BÁSICAS.
Quais são os diferentes níveis de negociação de opções disponíveis na Fidelity?
Abaixo estão os cinco níveis de negociação de opções, definidos pelos tipos de negociação de opções que você pode colocar se você tiver um Contrato de Opção aprovado e arquivado com a Fidelity.
As negociações de opção permitidas para cada um dos cinco níveis de negociação de opções:
Escrita de chamada coberta de opções de equidade.
Nível 1, mais as compras de chamadas e opções de compra (capital, índice, moeda e índice de taxa de juros), redação de puts cobertos em dinheiro e compras de straddles ou combinações (equity, índice, moeda e índice de taxa de juros). Observe que os clientes aprovados para negociar spreads de opções em contas de aposentadoria são considerados aprovados para o nível 2.
Níveis 1 e 2, mais spreads, cartas de apresentação cobertas (venda de ações contra ações que são mantidas a descoberto) e conversões reversas de opções de ações.
Os níveis 1, 2 e 3, além da descoberta de opções sobre ações, revelaram a escrita de straddles ou combinações em ações e hedging conversível.
Os níveis 1, 2, 3 e 4, mais a gravação não revelada das opções de índice, revelaram a gravação de straddles ou combinações em índices, opções de índice coberto e colares e conversões de opções de índice.
* Contas de aposentadoria podem ser aprovadas para negociar spreads. Um novo aplicativo de opção e um Contrato de Spreads devem ser enviados ao mesmo tempo e aprovados antes de colocar qualquer transação de spread.
Por que eu compraria opções em vez de comprar a garantia subjacente?
Você pode comprar uma opção em vez do título subjacente para obter alavancagem, pois você pode controlar uma quantidade maior de ações do título subjacente com um investimento menor. Isso lhe dá o potencial para um retorno percentual mais alto do que se você fosse comprar o estoque imediatamente. No entanto, com a possibilidade também vem maior risco. Se você comprar opções em vez do título subjacente, suas opções podem expirar sem valor, mas se você comprar as ações, ainda será o proprietário das ações.
Sou obrigado a comprar ou vender um título subjacente de uma opção?
O proprietário de um contrato de opção não é obrigado a comprar ou vender o título subjacente. No entanto, o vendedor de uma opção, se atribuído, é obrigado a comprar ou vender a garantia pelo preço de exercício.
Quais requisitos devo cumprir para negociar opções na Fidelity?
Você deve atender aos seguintes requisitos para negociar opções na Fidelity:
Uma conta de corretagem Um contrato de opção em arquivo com o nível de opção apropriado para o negócio que você está tentando colocar Um contrato de margem em arquivo (dependendo do tipo de comércio) Poder de compra suficiente na sua conta para cobrir a exigência de margem para o negócio.
Como estabeleço um Contrato de Negociação de Opções?
Selecione Atualizar contas / recursos na guia Contas e comércio e clique em Margem e opções em Recursos da conta.
Estou autorizado a negociar opções com margem?
Para negociar com margem, você deve ter um contrato de margem arquivado com a Fidelity. Se você não tiver um contrato de margem, deverá usar dinheiro. Para estabelecer um contrato de margem em uma conta, selecione Atualizar contas / recursos na guia Contas e comércio e clique em Margem e opções em Recursos da conta.
O que é uma cadeia de opções?
Uma cadeia de opções é a lista de todas as opções disponíveis para uma segurança subjacente.
O que é uma opção de múltiplas pernas?
As opções de múltiplas etapas são duas ou mais transações de opção, ou "pernas", compradas e / ou vendidas simultaneamente para atingir uma determinada meta de investimento. Normalmente, as opções de múltiplas etapas são negociadas de acordo com uma estratégia de negociação de opção múltipla específica.
Por que devo usar o tíquete de negociação de opção multi-leg e não o tíquete de negociação de opção de perna única?
Ao colocar uma negociação de opção de múltiplas pernas, use o tíquete de negociação de opção de múltiplas pernas porque:
Quais são as opções de compra e venda?
Com uma opção de compra, o comprador tem o direito de comprar ações do título subjacente a um preço específico por um período de tempo especificado. Com uma opção de venda, o comprador tem o direito de vender ações do título subjacente a um preço especificado por um período de tempo especificado.
Onde posso aprender mais sobre negociação de opções?
Você pode aprender mais sobre opções de negociação por meio do Centro de aprendizagem da Fidelity em Research> Learning Center.
Como vejo minhas posições na página de opções de negociação?
Para ver suas posições na página de Trade Options, selecione a guia Positions no canto superior direito da página Trade Options. Essa guia exibe o símbolo, a quantidade (QTY), o preço, o valor e o tipo de cada posição. Há também guias para exibir Pedidos e Saldos.
Durante as horas de mercado, os números exibidos são exibidos em tempo real. O carimbo de data e hora exibe a data e a hora em que esses números foram atualizados pela última vez. Para atualizar esses números, clique em Atualizar.
Como faço para ver meus saldos na página de opções de negociação?
Para ver seus saldos na página Opções de negociação, selecione a guia Saldos no canto superior direito da página Opções de negociação. Essa guia exibe os mesmos campos exibidos na página Saldos. Para ver mais saldos, clique em "Mostrar todos". Durante o horário de expediente, os saldos são exibidos em tempo real. Para atualizar os saldos, clique em "Atualizar".
Uma lista de campos de Saldo comumente visualizados também é exibida na parte superior da página, na caixa suspensa da conta. Os campos Saldo exibidos (quando aplicável) são Valor Total da Conta, Disponibilização em Dinheiro para Negociação, Compromisso com Pedidos Abertos, Dinheiro Estabelecido, Poder de Compra de Margem (se você tiver uma conta de margem), Poder de Compra Não Marginal e Poder de Compra em Dia (se você tem uma conta de day trade).
Como faço para ver meus pedidos na página de opções de negociação?
Para ver seus pedidos nas páginas de Trade Options, selecione a guia Pedidos no canto superior direito da página de Trade Options. A guia exibe informações para pedidos pendentes, pendentes, cheios, parciais e cancelados. Você pode tentar cancelar ou tentar cancelar e substituir um pedido na guia Pedidos, na página Opções de comércio.
O carimbo de data e hora exibe a data e a hora em que esta informação foi atualizada pela última vez. Para atualizar as informações do pedido, clique em Atualizar.
COLOCANDO AS ORDENS DAS OPÇÕES.
Que tipos de pedidos de opções posso colocar on-line?
Pedidos de margem exigem um contrato de margem.
Como direciono uma ordem de opções para uma troca específica?
Para direcionar uma ordem de opções para uma troca específica, no ticket de negociação de Opções, na lista suspensa Rota, selecione Direcionado. Em seguida, selecione uma das seguintes trocas: AMEX.
Chicago Board Options Exchange ISE.
International Securities Exchange PCX.
Mercado de Opções Nasdaq.
Há alguma restrição ao colocar uma ordem de opções de negociação direcionada?
A negociação específica de ações não está disponível ao colocar uma ordem de opções direcionadas. Além disso, o The Boston Options Exchange (BOX) não aceitará ordens de dia de parada ou de limite de parada nem ordens de pagamento até canceladas.
Quais restrições de preço posso colocar em um pedido de opções on-line?
Você coloca uma restrição de preço em uma ordem de negociação de opção selecionando um dos seguintes tipos de pedido:
Que limite de tempo posso colocar em uma ordem de opções on-line?
Você coloca uma limitação de tempo em uma ordem de negociação de opção selecionando um dos seguintes tipos de tempo em vigor:
Você não pode fazer um pedido de opção ao fechar por meio da Fidelity. Você deve ligar para um representante da Fidelity no telefone 800-544-6666 para obter aprovação e fazer o pedido.
Quais condições posso colocar na execução de uma ordem de opções online?
Você coloca restrições em uma ordem de negociação de opção selecionando uma das seguintes condições.
Como faço para inserir um símbolo de opção na página Opções de negociação?
Para inserir um símbolo de opção na página de opções de negociação, você deve primeiro inserir um símbolo subjacente na caixa Símbolo. Depois que o símbolo subjacente é inserido, você pode escolher a expiração, o strike e o call / put dos menus suspensos no ticket de negociação.
Depois que eu coloco uma troca de opção, quando ela aparece na minha tela Status do Pedido?
Depois de fazer uma troca de opções, ela (e seu status) aparecerá imediatamente na tela Status do pedido. O status é atualizado intraday na tela de status do pedido.
Posso cancelar um pedido de opção? Posso cancelar e substituir um pedido de opção?
Você pode tentar cancelar uma ordem de opção na tela Status do pedido selecionando a ordem que deseja cancelar e clicando em "Tentativa de cancelar". Da mesma forma, você pode tentar cancelar e substituir um pedido clicando no pedido que deseja cancelar e substituir e clicando em "Tentativa de cancelar e substituir". Você pode tentar substituir as quantidades de pernas, o preço limite ou as condições de troca no comércio.
Como as taxas e comissões para pedidos de opções são avaliadas?
Como as taxas e comissões são avaliadas depende de uma variedade de fatores. Visite Produtos de Investimento> Negociação na Fidelity por um cronograma completo de comissões.
O que é expiração sexta-feira?
A terceira sexta-feira de cada mês é expiração sexta-feira. Opções com o mesmo mês e ano da data de vencimento da sexta-feira param a negociação após o fechamento do mercado. Você deve ter cautela com relação às opções no vencimento sexta-feira. Em geral, se uma opção comprada tiver valor, você deve exercê-la ou vendê-la antes que o mercado feche na sexta-feira ou você perderá seus lucros. Da mesma forma, se uma opção de posição vendida tiver valor, você deve comprá-la de volta antes que o mercado feche na expiração de sexta-feira.
OPÇÕES TIPOS DE ENCOMENDA, LIMITAÇÕES E CONDIÇÕES.
Como minhas opções estão emparelhadas e quais são os requisitos?
Suas posições, sempre que possível, serão emparelhadas ou agrupadas como estratégias, o que pode reduzir os requisitos de margem e fornecer uma visão muito mais fácil de suas posições, riscos e desempenho. As estratégias exibidas incluirão aquelas inseridas como ordens de negociação multilaterais, bem como aquelas emparelhadas de posições inseridas em transações separadas. O pareamento pode ser diferente do seu pedido executado originalmente e pode não refletir sua estratégia de investimento real.
Quando você compra para abrir uma opção e cria uma nova posição na sua conta, considera-se que as opções são longas.
Requisito: 100% em dinheiro adiantado.
Compre 10 XYZ 20 de janeiro Chamadas a $ 1; Custo = 10 (número de contratos) x 1 (preço da opção) x 100 (multiplicador de opção) = $ 1.000.
A conta consiste em: Long 10 XYZ Jan 20 Calls.
Existem dois tipos de spreads: débito e crédito. Se você está tentando abrir posições de spread, você deve manter um patrimônio líquido mínimo de US $ 10.000 por 10.000 para patrimônio e índices de patrimônio e índices em sua conta. Este requisito aplica-se a todos os tipos de conta elegíveis para negociação de spread.
* Contas de aposentadoria podem ser aprovadas para negociar spreads. Um novo aplicativo de opção e um Contrato de Spreads devem ser enviados ao mesmo tempo e aprovados antes de colocar qualquer transação de spread.
Contas de aposentadoria podem ser aprovadas para negociar spreads. Um novo aplicativo de opção e um Contrato de Spreads devem ser enviados ao mesmo tempo e aprovados antes de colocar qualquer transação de spread. Se você for aprovado para negociação de spreads em sua conta de aposentadoria, deverá manter um Exigência mínima de Reserva de Spreads Bancários de $ 2.000. Isto é adicional a qualquer requisito, se aplicável, para o spread.
Requisitos de spread de débito O pagamento integral do débito é necessário. Transações iniciais de spread exigem um valor adicional em dinheiro da exigência de caixa mínimo (também chamada de reserva de spread de caixa) de US $ 2.000. A exigência de caixa mínima é uma avaliação única e deve ser mantida enquanto você mantém spreads em sua conta de aposentadoria.
Neste exemplo, a primeira ordem de distribuição colocada é:
Compre 10 abc jan 50 chamadas em US $ 3.
Vender 10 ABC janeiro 55 chamadas em US $ 1.
Para calcular o requisito de spread de débito:
Débito líquido (2,00) x número de contratos (10) x multiplicador (100) = Débito (US $ 2.000)
Para calcular o débito em reserva:
US $ 2.000 (débito) + US $ 2.000 (exigência de caixa mínima) = US $ 4.000 (débito total em reserva de caixa)
A conta consiste em:
Reserva de spread em dinheiro (exigência) = US $ 2.000.
Longo 10 ABC Jan 50 Chamadas.
Curto 10 ABC Jan 55 Chamadas.
Credit Spreads Requirements.
Você deve efetuar o pagamento integral do requisito de spread de crédito.
As transações iniciais de spread exigem que você atenda ao requisito de caixa mínimo, também chamado de reserva de spread de caixa, de US $ 2.000.
A exigência de capital mínimo é uma avaliação única e deve ser mantida enquanto você mantém spreads em sua conta de aposentadoria.
Importante: as exigências de spread de crédito podem ser atendidas pela reserva de caixa mínima de até US $ 2.000. Se os requisitos de spread forem superiores a US $ 2.000, você deverá ter o caixa disponível para atender ao requisito de débito ou crédito.
Comprar 15 XYZ Mar 60 Coloca em US $ 1,00.
Para calcular o requisito de spread: Necessidade de spread total (US $ 6.000) = US $ 7.500 (Diferença entre os preços de exercício x número de contratos x multiplicador) - US $ 1.500 (dinheiro recebido)
A conta consiste em:
Reserva de spread de caixa (exigência) = US $ 7.500 (débito de reserva de 6.000 dólares mais crédito de US $ 1.500 recebidos)
Spread: Short 10 XYZ Mar 65 Coloca Long 10 XYZ Mar 60 Coloca.
Compre 5 XYZ Mar 60 chamadas em US $ 1,50.
Para calcular o requisito de spread: Requisito de spread total (US $ 2.000) = US $ 2.500 (Diferença entre os preços de exercício x número de contratos x multiplicador) - US $ 500 (crédito recebido)
A conta consiste em:
Reserva de spread de caixa (exigência) = US $ 2.500 (débito de reserva de caixa de US $ 2.000 mais crédito de US $ 500 recebidos)
Spread: Vender 5 XYZ Mar 50 Chamadas Comprar 5 XYZ Mar 55 Chamadas.
Requisito de Spreads de Débito.
O pagamento integral do débito é necessário.
Compre 10 XYZ 20 chamadas em US $ 2.
Vender 10 XYZ 25 chamadas em $ .50.
Débito Líquido = $ 1,50 ou (Long Premium $ 2 - Prêmio Curto $ .50) x 10 (contratos) x 100 (multiplicador) = $ 1.500.
A conta consiste em:
Long 10 XYZ 20 de janeiro de chamadas.
Curta 10 XYZ 25 de janeiro.
Credit Spreads Requirements.
O que for menor: O maior dos dois requerimentos nus na chamada curta, conforme calculado para as chamadas de capital nu O maior da diferença nos preços de exercício ou a diferença nos prêmios.
Preço subjacente $ 55.
Vender 10 XYZ Fev 50 Coloque em US $ 1,50.
Compre 10 XYZ Fev 45 em US $ 0,50 Coloque.
Crédito líquido = ($ 1,50 (prêmio curto) - $ .50 (prêmio longo)) x 10 (contratos) x 100 (multiplicador) = $ 1.000.
Diferença entre os preços de exercício:
50 (preço de exercício) - 45 (preço de exercício) x 10 (contratos) x 100 (multiplicador) = US $ 5.000.
O mais alto do Requisito Nu:
((US $ 55 (ação subjacente) x 0,25) - 5 (fora do dinheiro) + 1,50 (prêmio)) x 100 (multiplicador) x 10 (contratos) = US $ 10.250 (50 (preço de exercício) x .15 + US $ 1,50 )) x 100 (multiplicador) x 10 (contratos) = US $ 9.000.
Uma opção é considerada nua quando você vende uma opção sem possuir o ativo subjacente ou ter o dinheiro para cobrir o valor exercível.
Se você está tentando opções curtas, você deve ter uma conta de margem e deve manter um saldo mínimo de $ 20.000 para patrimônio e $ 50.000 para índices em sua conta.
Chamadas de patrimônio: o maior dos seguintes requisitos:
25% do valor das ações subjacentes, menos o valor fora do dinheiro, mais o prêmio de 15% do valor das ações subjacentes, mais o prêmio.
Equity puts: O mais alto dos seguintes requisitos: 25% do valor das ações subjacentes, menos o valor out-of-the-money, mais o prêmio Premium mais 15% do preço de exercício (tanto no dinheiro como fora dele) opções de dinheiro)
Chamadas de índice: O mais alto dos seguintes requisitos: Base ampla:
20% do valor subjacente, menos o valor out-of-the-money, mais o prêmio 15% do valor subjacente, mais o prêmio baseado em Estreito:
25% do valor subjacente, menos o valor out-of-the-money, mais o prêmio de 15% do preço de exercício, mais o prêmio.
Para stradles curtos ou estrangulados, o requisito é o maior dos dois requisitos de opção nus, mais o prêmio da outra opção, em dinheiro ou disponível para empréstimo.
Os requisitos estão sujeitos a alterações.
Quais são os requisitos para uma ordem de opção de compra para fechar?
Você deve ter escrito (ser curto) o número de contratos que deseja fechar em dinheiro ou margem. O número de contratos que você deseja comprar no fechamento do mercado não pode exceder a quantidade de contratos mantidos em aberto na conta.
Quais são os requisitos para uma ordem de opção de venda para fechar?
Você deve possuir (ser comprido) o número apropriado de contratos em dinheiro ou margem antes de poder fazer uma ordem de venda para fechar.
Posso vender chamadas cobertas online?
Você pode vender chamadas cobertas on-line nas mesmas contas de caixa ou margem, que incluem o título subjacente.
Quais são os requisitos para vender chamadas?
Você deve possuir (ser comprido) o número apropriado de ações do título subjacente no mesmo tipo de conta (caixa ou margem) do qual você está vendendo a opção Você não pode ter pedidos abertos contra os compartilhamentos do título subjacente. Você não pode vender puts para abrir ou descobrir chamadas (nuas).
Há alguma restrição sobre ordens de opções canceladas em tudo ou nada?
Ordens de opções canceladas, todas ou nenhuma, não são permitidas no CBOE (Conselho de Opções de Chicago).
Quais são as diretrizes para preços-limite para opções?
Você pode colocar ordens de limite para o dia apenas para opções de spreads e straddles. Se o preço da opção for igual ou maior que $ 10, o preço limite deve estar dentro de 30% do preço de mercado. Se o preço da opção for menor que US $ 10, o preço limite deve estar dentro de um valor razoável do pedido.
OAP 048: Níveis de Aprovação de Opções Dicas & # 8211; Como trabalhar rapidamente o seu caminho até os 4 níveis diferentes.
Os níveis de aprovação de opções são restrições de negociação de opções colocadas em sua conta de corretagem para impedir ou permitir que você insira diferentes estratégias de opções. A maioria dos novos traders e, reconhecidamente, alguns traders experientes, geralmente não sabem em qual nível de negociação eles estão ou até mesmo em que níveis existem. Ainda assim, você deve sempre entrar em contato com seu corretor atual e verificar com eles diretamente para ter certeza.
Embora os níveis e nomes de aprovação de negociação possam variar de corretor para corretor, geralmente há quatro níveis principais que você encontrará. No episódio de hoje, primeiro ajudo você a entender por que os corretores têm esses níveis e os tipos de estratégias de opções que você pode negociar em cada uma das quatro. Além disso, ajudarei a responder a algumas perguntas comuns que recebo dos membros sobre a solicitação de um nível de negociação para começar ou passar para um nível de aprovação mais alto.
No final, compartilharei algumas dicas e sugestões depois de conversar com seis diferentes corretoras de opções sobre novas estratégias ou táticas que você pode usar se tiver sido negado depois de se inscrever para um nível de aprovação de negociação mais alto. Depois de ouvir o podcast hoje, se você encontrar sucesso usando o que aprendeu, poste um comentário abaixo das notas da série. Tentou uma abordagem completamente diferente que lhe deu maior aprovação comercial? Adicione isso também e compartilhe com o resto da comunidade.
Pontos-chave das Níveis de Aprovação das Opções do Show de Hoje:
Os corretores são obrigados a colocar em prática as regras e níveis de negociação como parte das regras da FINRA, especificamente Regra 2090: Conhecer a regra do cliente (Regra KYC) - os trocadores e reguladores querem que os corretores conheçam seus clientes. O primeiro nível são as chamadas cobertas, a transição natural entre ser um investidor em ações e ser um operador de opções. A chamada coberta melhora seu portfólio e não custa nenhuma margem adicional e, na verdade, reduz o risco. O nível dois permite que você compre chamadas e opções de compra e venda, opções de perna única e, na maioria dos casos, fazer a escrita de venda coberta - uma opção coberta garantida em dinheiro. O nível três dá a você a capacidade de começar a negociar estratégias mais complexas, incluindo spreads como spreads de crédito, condores de ferro, borboletas de ferro e calendários em alguns casos. O quarto nível permite que você negocie qualquer coisa que esteja descoberta, nua ou indefinida, incluindo chamadas de uma perna só, puts de perna única, estrangulamentos curtos, straddles curtos ou qualquer combinação deles. Maior aprovação no nível de negociação requer conhecimento de negociação e renda para suportá-lo. Informar o seu corretor da sua experiência de negociação e ter uma posição financeira segura irá torná-los confiantes o suficiente para lhe dar um maior nível de aprovação comercial. Os corretores estão mais interessados em se cobrir, portanto, se você enviar uma carta assinada que explique suas credenciais de negociação e declarar que você está ciente dos riscos de negociação, isso os libera de qualquer responsabilidade que eles possam ter. Se você ainda for negado uma aprovação de nível mais alto por causa da falta de experiência, morra na bala e comece a negociar dentro do seu nível em uma escala muito pequena para mostrar à sua corretora evidências de sua atividade de negociação e construir experiência.
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Cursos de Negociação de Opções Livres:
Opções Basics [20 Videos]: Se você é um trader completamente novo ou um trader experiente, você ainda precisa dominar o básico. O objetivo desta seção é ajudar a estabelecer as bases para sua educação com algumas lições simples, porém importantes, sobre as opções. Encontrar & amp; Colocando Negociações [26 Videos]: A negociação bem-sucedida de opções é 100% dependente da sua capacidade de localizar e entrar em negociações que lhe dão uma vantagem no mercado. Este módulo ajuda a ensinar como procurar e selecionar adequadamente as melhores estratégias para executar negociações de opções mais inteligentes a cada dia. Preços & amp; Volatilidade [12 Videos]: Este módulo inclui lições sobre como dominar a volatilidade implícita e preços premium para estratégias específicas. Também veremos a IV relatividade e os percentis que ajudam você a determinar a melhor estratégia a ser usada para cada configuração de mercado possível. Estratégias de Opções Neutras [7 Vídeos]: A beleza das opções é que você pode negociar o mercado dentro de um intervalo neutro para cima ou para baixo. Você aprenderá a amar os mercados paralelos e de alcance limitado por causa da oportunidade de construir estratégias não direcionais que lucram se a ação subir, descer ou em nenhum lugar. Estratégias de opções otimistas [12 vídeos]: Naturalmente todo mundo quer ganhar dinheiro quando o mercado está subindo. Neste módulo, mostraremos como criar estratégias específicas que lucram com os mercados em alta, incluindo estratégias de baixa IV, como calendários, diagonais, chamadas cobertas e spreads de débito direcionados. Opções Expiração & amp; Tarefa [11 Vídeos]: Nosso objetivo é ter certeza de que você entende a logística de como cada processo funciona e as partes envolvidas. Se você não se sentir confiante nos processos de expiração ou tiver perguntas que pareçam não ser respondidas, essa seção ajudará você. Gerenciamento de Portfólio [16 Vídeos]: Quando digo "gerenciamento de portfólios", algumas pessoas assumem automaticamente que você precisa de um Master do MIT para entender o conceito e as estratégias - que NÃO é o caso. E neste módulo, você verá por que gerenciar suas opções de negociação de risco é realmente muito simples. Trade Adjustments / Hedges [15 Vídeos]: Neste módulo popular, vamos dar exemplos concretos de como você pode cobrir diferentes estratégias de opções para reduzir perdas potenciais e ter a oportunidade de lucrar se as coisas mudarem. Além disso, ajudaremos você a criar um sistema de alertas para economizar tempo e torná-lo mais automático. Negociação Profissional [14 Videos]: Honestamente, este módulo não é apenas para comerciantes profissionais; É para quem quer, eventualmente, ter opções substituir alguns (ou todos) de sua renda mensal. Porque a realidade é que a mentalidade é tudo, se você realmente quer ganhar uma vida de opções de negociação.
Guias PDF & amp; Lista de verificação:
O Guia de Estratégia de Opções Definidas [40 Pages]: Nossa pasta de trabalho de PDF mais popular, com páginas de estratégia de opções detalhadas, classificadas por direção do mercado. Leia todo o guia em menos de 15 minutos e tenha sempre como referência. Guia de Negociação de Resultados [33 Páginas]: O melhor guia para negociações de lucros, incluindo as principais coisas que devem ser observadas ao jogar esses eventos de volatilidade de um dia, cálculos de movimentação esperados, melhores estratégias de uso, ajustes, etc. Percentil Implícito (IV) Percentile Rank [3 Pages]: Uma ferramenta visual legal e simples para ajudá-lo a entender como devemos estar negociando com base na classificação IV atual de qualquer ação específica e as melhores estratégias para cada seção bloqueada do IV. Guia para o tamanho do comércio & amp; Alocação [8 Páginas]: ajuda você a descobrir exatamente como calcular o novo tamanho da posição e quanto você deve alocar para cada posição com base no saldo geral da carteira. Quando Sair / Gerenciar Negociações [7 Páginas]: Detalhada por estratégia de opção, forneceremos diretrizes concretas sobre os melhores pontos de saída e preços para cada tipo de transação, a fim de maximizar sua taxa de ganhos e lucros a longo prazo. Lista de Verificação da Entrada no Comércio em 7 Passos [10 Páginas]: Nossas 7 principais coisas que você deve verificar duas vezes antes de entrar na sua próxima negociação. Esta lista de verificação rápida ajudará a mantê-lo fora de perigo, certificando-se de fazer entradas mais inteligentes.
Real-Money, LIVE Trading:
IWM Iron Butterfly (Closing Trade): A saída deste comércio de opções de borboleta de ferro da IWM nos deu um lucro de US $ 1.100 + depois de fixar o preço das ações um dia antes da expiração no auge de nosso spread. CMG Iron Condor (Opening Trade): Acabei de gravar minha plataforma de negociação ao vivo (e conta de dinheiro real) enquanto eu passava pelo processo de entrar em um novo comércio de condor de ferro em ações CMG. Dentro você vai me ver analisar, preço e preencher o comércio em tempo real. APC Strangle (Closing Trade): Levou cerca de US $ 150 deste pequeno comércio de estrangulamento da APC, mesmo depois que as ações se moveram completamente contra nossos chamados curtos este mês. Mas, como sempre, a volatilidade implícita sempre supera a direção e, como o IV caiu, o valor desse spread caiu mais do que o impacto do movimento direcional mais alto. Crédito de Chamada IYR (Ajuste de Negociação): Este ajuste é bom por 2 motivos. Primeiro, reduz o risco global no comércio se o IYR continuar a subir. Em segundo lugar, ainda deixa espaço para a ação cair em nossa nova janela de lucro. XHB Straddle (Closing Trade): Conseguimos fazer um lucro de $ 120 no início do ciclo de vencimento de março para o nosso XHB com a negociação de ações bem no meio da nossa faixa esperada. Calendário de Chamadas AAPL (Opening Trade): Veja os bastidores enquanto utilizo nosso novo software de lista de observação para filtrar rapidamente e localizar este comércio de propagação de calendário de chamadas AAPL durante a baixa volatilidade implícita geral no mercado. COF Strangle (Adjusting Trade): Aqui eu gravei minha tela de negociação ao vivo (e conta de dinheiro real) mostrando todo o processo de raciocínio que usamos para fazer um ajuste no meu atual strangle curto no COF para reduzir o risco. GDX Strangle (Opening Trade): Com a alta IV do ouro, estamos entrando em um novo estrangulamento com 70% de chance de sucesso e um crédito decente para vender o prêmio da opção. IBB Iron Condor (Closing Trade): Hoje estamos saindo de um condor de ferro e negociamos no IBB para um lucro de US $ 142. Dentro você vai me ver analisar o preço de saída e preencher o comércio em tempo real.
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Escolhendo um corretor de opções.
Como negociar opções.
Por Beth Gaston Moon, Colaborador do InvestorPlace.
A maioria das principais empresas de corretagem on-line é bem versada em opções de negociação. Há também uma série de corretoras específicas de opções que possuem ferramentas para auxiliar os operadores de opções.
Tenha em mente, porém, que, em geral, quanto menor a comissão, menor o suporte ao cliente que você pode esperar. Os corretores de serviço completo podem cobrar US $ 2,00 por contrato de opções, enquanto os discounters podem cobrar uma comissão baixa e fixa por negociação, independentemente do número de contratos negociados.
A aplicação é fácil e, muitas vezes, todo o processo pode ser feito online. Espere pagar entre US $ 5,00 e US $ 19,95 em comissões por transação (abertura e fechamento) para uma negociação de opção. Algumas corretoras de opções têm um cronograma de comissão por contrato, com um mínimo de, digamos, US $ 14,95 por transação. (Em outras palavras, mesmo que você negocie apenas um contrato, eles ainda cobrarão os US $ 14,95.)
Escolhendo um Broker de Opções: Margem & mdash; Obtendo "Aprovação & rdquo; às opções de negociação.
Quando você estiver pronto para abrir uma conta de negociação de opções, será perguntado se deseja abrir um & ldquo; & rdquo; & rdquo; & rdquo; ou & ldquo; margem & rdquo; conta. Como você deve saber, uma conta de margem permite que você peça emprestado o dinheiro do corretor para comprar certos títulos, o que significa que você pode deter o dobro da quantidade de ações que você poderia pagar. Mais especificamente, você só tem permissão para pedir dinheiro emprestado contra "valores mobiliários", & rdquo; que inclui a maioria das ações, títulos e fundos mútuos.
No entanto, as opções em si não são títulos e valores mobiliários marginais & mdash; portanto, você não pode comprá-los na margem. Eles são "negócios somente em dinheiro". Como as opções são liquidadas durante o mesmo dia ou dentro de um dia útil, deve haver dinheiro suficiente em sua conta para cobrir o valor da negociação.
Negociações de opções mais avançadas (como venda de opções) exigem que você tenha alguns fundos reservados em sua conta, caso você seja chamado a cumprir sua obrigação de comprar uma certa quantidade de ações a um determinado preço em uma determinada data. Isso é chamado de requisito de margem "&". & Rdquo;
Ao abrir uma conta, é sempre uma boa ideia verificar a & ldquo; margem & rdquo; box & mdash; mesmo se você não planeja usar margem de todo. O fato é que, se você quiser fazer tipos mais avançados de negociação de opções, primeiro é necessário ter uma conta de margem aprovada, mesmo que nunca use a margem disponível para você nessa conta.
Ter folga na sua conta não significa que você será forçado a ficar na margem com suas negociações de opções. Se você tiver dinheiro ou estoques suficientes em sua conta para cobrir os requisitos de margem, a operação não acionará a ativação da margem (capacidade de empréstimo) que está disponível para você.
A configuração pode ser tão fácil quanto verificar a & ldquo; margem & rdquo; caixa. Bottom line, um segundo do seu tempo agora poderia ganhar recompensas incríveis quando você está pronto para começar com as estratégias de negociação de opções.
Escolhendo um corretor de opções: aprovação de opções.
Cada corretor tem taxas e exigências diferentes, mas existem quatro níveis diferentes de negociação de opções para os quais você pode ser aprovado. A maioria dos corretores irá aprovar novos clientes para os níveis 0 ou 1. Certifique-se de que você está aprovado para o nível 1 ou superior, para que possa comprar chamadas e opções de compra.
Nível 0 & mdash; Este é o primeiro nível de aprovação e onde você seria obrigado a ter mais ações ou dinheiro para cobrir suas posições. Nesse nível, você seria capaz de vender chamadas e colocar as ações subjacentes que você possui em sua conta.
Uma chamada vendida em uma ação existente também é conhecida como uma chamada coberta "&". & Rdquo; O call coberto é uma das estratégias de opções mais conservadoras e menos arriscadas disponíveis. Por essa razão, é uma estratégia de opção favorecida por muitos iniciantes em negociação de opções. Antes de vender as chamadas, você deve possuir o estoque (ou seja, "coberto") no caso de o estoque ser chamado longe de você. É simples, e praticamente não há risco para a corretora. Se você for obrigado a cumprir sua obrigação como vendedor de chamadas (ou seja, vender as ações com o preço de exercício), as ações estarão prontamente disponíveis em sua conta.
Comprar ligações e opções envolve ter dinheiro em sua conta (que é como todas as opções são liquidadas). Você compra uma chamada ou um put, e você está limitado a perder o valor do seu investimento e nada mais. Mais uma vez, a corretora não está assumindo muito risco aqui porque você tem o dinheiro / ações em sua conta e eles colocam um congelamento sobre eles para se certificar de que eles são cobertos no caso do comércio não seguir seu caminho.
Dependendo do tamanho da sua conta, da corretora e da sua experiência anterior, talvez você não seja aprovado (inicialmente) para níveis mais altos.
Nível 1 & mdash; Aqui você também poderá comprar opções de compra e venda sem deter os títulos subjacentes. Você também pode fazer longos spreads de straddle, que envolvem a compra de um número igual de chamadas ou coloca no mesmo estoque e com o mesmo preço de exercício. Você faria isso se pensasse que as ações iriam dar um grande passo, mas não tinha certeza de qual direção seria.
Outra estratégia que você seria capaz de fazer é o comércio longo de estrangulamento. Isso envolve o mesmo número de chamadas e coloca na mesma garantia subjacente a diferentes preços de exercício, mas com a mesma data de vencimento. Aqui você está novamente esperando que o estoque dê um grande passo, mas você não tem certeza a que preço (ou em que direção).
Nível 2 & mdash; No nível dois, você não só é aprovado para fazer tudo nos outros dois níveis, mas agora pode começar a fazer negócios com spread. Quando você fala com seu corretor, recomendamos que você tente obter a aprovação de pelo menos o Nível 2 para poder participar dos spreads básicos de crédito e débito discutidos com frequência no InvestorPlace.
Descobrimos que você não apenas gastará menos para entrar em negociações com spread, mas seu potencial de lucro e sua porcentagem de ganhos poderá ser enorme. Não há comerciantes como melhor do que receber o pagamento para abrir em um comércio como um spread de crédito. No Nível 2, você também será solicitado a ter menos dinheiro ou valores mobiliários adiantados para suas negociações opcionais.
Nível 3 & mdash; Este é o nível mais alto para o qual você pode ser aprovado pelo seu corretor. Este nível permite-lhe vender "puts" nuas & rdquo; ou & ldquo; chamadas nuas & rdquo; e negociar estratégias mais complexas.
Há também uma exigência de margem mais alta para certas estratégias, como vender puts nuas. Desde que você está assumindo uma obrigação de comprar ações, a corretora quer cobrir o risco se você estiver vendendo 50 contratos em uma ação de $ 50 & hellip; é uma obrigação de US $ 250.000 se você for forçado a comprar 5.000 ações a US $ 50 cada!
Cada corretor é diferente, mas eles exigirão que você tenha uma certa quantia em dinheiro ou ações mantidas em sua conta para que eles possam ver que você pode fazer o bem no caso de você ter que cumprir sua obrigação.
Como regra geral, você deve ter pelo menos 25% do patrimônio em sua conta, e o corretor terá uma margem de 75%. Se você vender um put (dando a alguém o direito de comprar ações de você), o corretor poderá congelar o valor total do patrimônio em sua conta para cobrir esse negócio porque eles querem se proteger se você tiver que cobrir o negócio e comprar o produto. estoque.
Mais uma vez, as taxas variam entre os corretores, portanto, certifique-se de conversar com eles sobre suas taxas e políticas de margem específicas.
Abaixo, você encontrará um glossário de termos de opções e também algumas planilhas com alguns quizzes que realmente ajudarão você a bloquear as informações que acabou de ler. Com este conhecimento básico de opções, você pode ver como isso pode ajudá-lo a lucrar em qualquer tipo de mercado & ndash; para cima, para baixo, tendências ou voláteis. Com um pouco de prática, você estará negociando opções como um profissional em pouco tempo!
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